2020年4月14日，市場監(jiān)管總局發(fā)布一起重大反壟斷案件，對3家濫用市場支配地位實施壟斷的原料藥企業(yè)作出從重處罰，共計罰沒3.255億元。據(jù)了解，這是國內反壟斷執(zhí)法部門罕見作出頂格處罰的案件，所沒收違法所得破億也創(chuàng)下國內反壟斷史的紀錄。
其中在這筆高達3億多元的反壟斷罰單中，山東康惠醫(yī)藥有限公司“吃”下最重的一筆，不僅被沒收違法所得1億多元，還被處以2018年度銷售額10%的頂格罰款，合計罰沒2.527億元。
但近日，劇情似乎反轉了。因不服上述處罰決定，作為被罰企業(yè)之一的濰坊普云惠醫(yī)藥有限公司一紙訴訟，將市場監(jiān)管總局告上法院。這是國家反壟斷執(zhí)法機構首次成行政訴訟案的被告。12月15日，北京市第一中級人民法院開庭審理此案，當庭并未宣判。一筆反壟斷罰單創(chuàng)造了兩個歷史記錄，也難怪引起業(yè)內人士的極度關注。首先，我們還是來回顧一下事情經過。
3家藥企壟斷致相關原料藥價3年漲了54倍，被罰3億?
2020年4月14日，國家市場監(jiān)督管理總局官網發(fā)布《葡萄糖酸鈣原料藥壟斷案行政處罰決定書》，對山東康惠醫(yī)藥等3家葡萄糖酸鈣原料藥經銷企業(yè)壟斷行為罰沒3.255億元。
《處罰決定書》顯示，根據(jù)舉報，2019年5月23日起，市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對山東康惠公司、濰坊普云惠醫(yī)藥、濰坊太陽神醫(yī)藥涉嫌實施壟斷行為開展了調查。
歷時6個多月形成了完整證據(jù)鏈條。經查，在2015年8月至2017年12月期間，當事公司通過包銷、大量購買、要求生產企業(yè)不對外銷售等方式控制了相關市場，占有90%左右的市場份額。這使得下游制劑生產企業(yè)對其具有較高的依賴程度。但是憑借這樣的支配地位，3家公司實施了“以不公平的高價銷售商品”和“附加不合理交易條件”的壟斷行為。具體表現(xiàn)為，3家企業(yè)控制國內注射用葡萄糖酸鈣原料藥銷售市場后，以不公平的高價對外銷售并獲得了高額壟斷利潤。行政處罰決定書提及，2014年注射用葡萄糖酸鈣原料藥的市場價格為40元/公斤左右。但當事企業(yè)以明顯不公平的高價銷售后，2017年價格上漲了19倍至54.6倍。此外3家企業(yè)還附加不合理交易條件，比如強制要求代工廠按照指令銷售，否則不供應原料藥，或者要求制劑生產企業(yè)生產葡萄糖酸鈣注射液后，回購給它們。值得關注的是，在注射用葡萄糖酸鈣原料藥等產品經營過程中，三家公司看似沒有關聯(lián)，但實際互不獨立。在處罰決定書中，市場監(jiān)管總局指出，根據(jù)調查掌握的證據(jù)，其余兩家公司均按照康惠公司的指令開展經營活動，進行相關產品的交易。也就是說，三家公司作為一個“共同體”實施了上述濫用市場支配地位的行為。
由于涉案行為情節(jié)嚴重、性質惡劣，市場監(jiān)管總局決定對三家企業(yè)從重處罰并沒收違法所得。
（一）對山東康惠醫(yī)藥有限公司沒收違法所得1.089億元，并處2018年銷售額10%的罰款，計1.438億元；合計2.527億元（大寫：人民幣貳億伍仟貳佰柒拾萬元整）；（二）對濰坊普云惠醫(yī)藥有限公司沒收違法所得605萬元，并處2018年銷售額9%的罰款，計4830萬元；合計5435萬元（大寫：人民幣伍仟肆佰叁拾伍萬元整）；（三）對濰坊太陽神醫(yī)藥有限公司沒收違法所得605萬元，并處2018年銷售額7%的罰款，計1240萬元；合計1845萬元（大寫：人民幣壹仟捌佰肆拾伍萬元整）。三家公司合計被罰沒逾3億元，這也成為目前原料藥領域處罰金額最高的反壟斷案件。三家共同實施壟斷行為？原告：聯(lián)系較多但不是一家12月15日，市場監(jiān)管總局相關負責人和代理律師一同出現(xiàn)在北京一中院的被告席上，與原告普云惠公司法定代表人及其代理律師展開辯論。中國庭審公開網顯示，目前這起案子共有近1.5萬余次播放，關注度較高。
原告認為，三家公司是否存在關聯(lián)應從股權、財務是否獨立、是否獨立納稅等方面考量。普云惠與康惠業(yè)務聯(lián)系較多是事實，但這是因為公司新成立，主要管理業(yè)務人員都有在康惠工作的經歷所致?？祷莨締T工花名冊沒有及時更新，原告方并不知情。此外由于沒有獨立倉庫，普云惠向康惠租賃倉庫，所以后者了解原告的庫存量實屬正常。兩家公司的活動往來也是因為相互熟悉而進行的互動。原告代理律師認為，“被告基于以上述零星、片面證據(jù)認定普云惠受康輝公司控制，證據(jù)不足。”但是被告方指出，從公司人員名冊、福利發(fā)放、微信聊天記錄等證據(jù)顯示，兩家公司存在人員混同。普云惠公司與客戶簽訂的銷售合同、銷售單據(jù)、發(fā)票，以及公司會計賬簿等材料交康惠公司保存，雙方業(yè)務和財務往來密切。另一家當事企業(yè)太陽神也受到康惠控制。后者將太陽神與普云惠視為組成部門，由它們來完成與上下游企業(yè)進行原料藥和制劑產品的交易，在統(tǒng)計庫存時也將兩家?guī)齑媪繀R總。據(jù)被告代理律師介紹，普云惠公司總經理等人員在康惠公司有常設辦公室。一項關鍵證據(jù)表明，原告法定代表人盧某的一個工作便簽本寫道，上周反壟斷機構的檢查敲響警鐘……資金盡量不要與總部關聯(lián)。該公司員工的微信記錄也提到，近期檢查較多，要求關系仍在普云惠的人退出總公司。“這些證據(jù)顯示原告受康輝控制，刻意掩蓋關系是為了逃避反壟斷調查?！北桓娲砺蓭熣f。爭議焦點二：原告是否具有市場支配地位，且存在濫用行為行政處罰決定書顯示，市場監(jiān)管總局將本案的相關商品市場界定為注射用葡萄糖酸鈣原料藥銷售市場，相關地域市場為中國。葡萄糖酸鈣可用于缺鈣癥及過敏性疾患，根據(jù)產品品質和用途不同可分為注射用和口服用兩個等級。在中國生產注射用葡萄糖酸鈣原料藥必須獲得原料藥批文、GMP證書等資質，且滿足多項監(jiān)管要求。案發(fā)時，國內僅有三家企業(yè)滿足上述條件，并實際生產這種原料藥。被告方指出，2015年8月至2017年12月，三家公司通過包銷、大量購買或者要求生產企業(yè)不對外銷售等方式，控制了中國注射用葡萄糖酸鈣原料藥銷售市場，期間占有的市場份額超過90%，下游制劑生產企業(yè)對當事人依賴程度較高。憑借這樣的市場支配地位，三家公司實施了“以不公平的高價銷售商品”和“附加不合理交易條件”的壟斷行為。具體表現(xiàn)為，2014年注射用葡萄糖酸鈣原料藥的市場價格為40元/公斤左右。但三家企業(yè)以明顯不公平的高價銷售后，2017年價格上漲了19倍至54.6倍。行政處罰書指出，2017年2月，康惠向上海某公司銷售注射用葡萄糖酸鈣原料藥5300公斤，后要求普云惠和太陽神一起完成該筆原料藥銷售。首先普云惠開票至太陽神，單價是100元/公斤，再由太陽神開票至前述上海公司，單價是760元/公斤。此外三家企業(yè)還附加不合理交易條件，比如強制要求代工廠按照指令銷售，否則不供應原料藥，或者要求制劑生產企業(yè)生產葡萄糖酸鈣注射液后，回購給它們。按照內部分工，康惠、普云惠采購注射用葡萄糖酸鈣原料藥后，由太陽神向制劑生產企業(yè)銷售，通過內部流轉過票的方式，層層加價推高原料藥價格。
針對被告的意見，原告否認存在市場支配地位。原告代理律師稱，普云惠并未與原料藥生產企業(yè)達成包銷協(xié)議，調查筆錄是單方證據(jù)，也未限制原料藥生產企業(yè)對其他企業(yè)進行銷售活動。并且這些企業(yè)自主銷售了大量原料藥，當事人不具有較高的市場份額。
原告代理律師說，“我們進貨價是70-80元，銷售價是100元左右。該價格完全合理。其他經營公司和廠家以什么價格進行銷售，原告沒有權力干預，應由相關公司進行負責，承擔法律責任?！?/span>至于回購制劑質疑，原告方表示因為公司經營范圍包括制劑，根據(jù)經營需要，采購制劑是正常的商業(yè)行為，法律也未規(guī)定銷售原料藥后不得再采購制劑?！安荒芤驗殇N售原料藥又采購，就認定是濫用市場支配地位行為?！?/span>同時原告方還辯稱，在原告經營原料藥期間，雖然原料藥市場價格有所提高。但是反映到制劑產品市場，價格是穩(wěn)定合理的。而且原告在2017年12月已停止相關產品的經營活動，將此后市場價格的波動與普云惠的經營行為強行聯(lián)系，沒有依據(jù)。爭議焦點三：違法行為已停止，年銷售額9%的罰款是否過重？根據(jù)反壟斷法規(guī)定，企業(yè)濫用市場支配地位，將被沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%-10%的罰款。據(jù)南都反壟斷課題組發(fā)布《十余年反壟斷案例分析報告》顯示，自2008年反壟斷法生效以來，還未有企業(yè)實際遭到頂格處罰，本案系首例，即便是年銷售額9%的處罰占比也較為罕見。在市場監(jiān)管總局開出的這筆3億罰單中，起主導作用的康惠醫(yī)公司被處以2018年度銷售額10%的頂格罰款，還被沒收1億多元的違法所得，合計罰沒2.527億元。起次要作用的普云惠公司被處以2018年銷售額9%的罰款，計4830萬元，沒收違法所得605萬，合計罰沒5435萬元。太陽神公司則被罰沒1845萬元。對于這筆反壟斷罰款，原告方在庭上提出異議，認為自身違法所得不到130萬元。回到最初爭議焦點，原告律師認為市場監(jiān)管總局將原告等三家企業(yè)作為同一經營主體實施壟斷行為來定性調查。但是在處罰時，卻以三家各自存在壟斷行為罰款，其處罰方式與認定壟斷的主體不一致。同時原告方指出，在計算違法所得時，應當以普云惠一家公司實際違法經營產品所獲得的利益為依據(jù)。按此計算，普云惠的違法所得僅有129余萬元，遠低于罰單上的數(shù)字。而且原告公司已經停止涉案產品的經營，應當視為主動停止違法行為。“本著正確適用法律，體現(xiàn)行政處罰教育和懲罰相結合原則，處罰應當從輕，使得原告的公司不至于因為一次行政處罰而‘死亡’，避免造成更多職工失去就業(yè)崗位?！痹娣竭€承諾，在今后經營中充分學習法律規(guī)定，做好合規(guī)經營。法官在庭上特別詢問被告作出從重處罰的依據(jù)。被告方表示，主要從違法行為性質、持續(xù)時間和對相關市場競爭的破壞性考慮，并根據(jù)獲利情況計算違法所得。被告律師稱，“因為原告實施壟斷行為導致原料藥價格大漲，一度畸高到19倍至54倍，而且通過強迫性手段要求制劑企業(yè)回購，使得原本普通的低價藥供應緊張，有地方被迫列為短缺藥清單，性質惡劣?！?/span>據(jù)被告方介紹，這種壟斷行為持續(xù)了兩年多時間，導致一些患者福利減損。原告和康惠公司不僅在葡萄糖酸鈣這種藥品上存在違法行為，此前也多次遭到執(zhí)法機構調查。在這次調查過程中還出現(xiàn)拒絕、阻礙調查的行為。
在總結環(huán)節(jié)，市場監(jiān)管總局相關負責人表示，因為原告的壟斷行為導致葡萄糖酸鈣市場漲價。在釋放反壟斷監(jiān)管信號前，這種高價基本不會降下來，因為買單的是沉默的大多數(shù)消費者。市場監(jiān)管總局根據(jù)舉報查處違法行為，旨在維護市場公平競爭，保護消費者利益。這也是政府作為社會和老百姓“守夜人”的重要體現(xiàn)。為此，請求法院駁回原告的全部訴訟請求。
當天庭審持續(xù)了3個多小時，法院并未作出宣判。
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